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[判断题]
在与客户建立客户关系后的10个工作日内,反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息,对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时,应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。()此题为判断题(对,错)。
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理财规划师在建立客户关系阶段时,下列做法较为适当的是()。
A.要求客户携带个人资料的原件
B.在办公室与客户进行会谈
C.保持高度严肃的谈话氛围
D.确定会谈日期时不单独使用“星期”的措辞
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
在做理财规划的六个步骤中,第一个步骤是建立和界定与客户关系。下列选项中,()是这一步骤的内容。
A.理财师准备一份书面文件,其中声明了具体的条款,例如:利益冲突、理财顾问的资历背景及在整个规划过程中客户的责任
B.理财师向客户明确阐明理财意见和支付酬劳的方式
C.理财师已审阅了客户的所有理财目标,并考虑了现实情况,有必要的话,客户目标的优先顺序必须被排列出
D.理财师应按照理财师职业道德规范的要求给顾客留下专业的、诚实的、信守承诺的印象