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[单选题]

违反个人储蓄汇兑业务规定,下列哪些情形(),按轻微违规行为办法给予负向积分并扣减绩效奖金(基本工资)100元至300元

A.未执行银行业资费标准或违规收取客户相关费用的

B.未及时进行汇票信息分拣、打印或人工应答,造成客户投诉的

C.汇兑兑付、申请退汇、改汇业务等手续不合规

D.未按规定办理无着汇款

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D、未按规定办理无着汇款

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第1题
有下列哪些情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款?()

A.未按照规定进行国际收支统计中报的

B.违反规定办理结汇、售汇业务的

C.未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的

D.违反规定办理资本项目资金收付的

E.违反外汇账户管理规定的

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第2题
商业银行开展个人理财业务有下列哪种情形的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚。()。

A.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

B.未按规定进行风险揭示和信息披露或未按规定进行客户评估的

C.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的

D.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的

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第3题
下列各项中,违反现金收入管理规定的是()。

A.坐支现金

B.收入的现金于当日送存银行

C.将企业的现金收入按个人储蓄方式存入银行

D.“白条”抵库

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第4题
依照《成都市房地产经纪机构及销售服务人员诚信评定标准》规定,房地产销售服务人员有下列哪些情形的,将会被计减行业诚信分40分?()

A、因违反房地产相关法律、法规、规章规定,一年内受到两次以上行政处罚的

B、开展业务过程中弄虚作假、虚构或隐瞒事实,造成严重后果或恶劣影响的

C、与一方当事人串通,严重损害他人合法权益的

D、因个人责任引发群体性或恶性信访事件的

E、威胁、恐吓、殴打行政执法人员或者采取其他方式阻碍行政执法人员依法履行职责的

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第5题
汇兑系统普通柜员的日终处理有().
汇兑系统普通柜员的日终处理有().

A.办理临时轧账,打印临时轧账单

B.审核当日收汇、兑付凭证与轧账单业务统计表是否一致

C.根据业务规定,向储蓄缴现金、申请次日备用金

D.办理机构轧账,打印机构账单

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第6题
具备联网核查条件的银行机构在办理人民币银行账户管理业务时,如相关个人出具的证明文件为居民身份证,下列哪些业务应当联网核查公民身份信息()。
具备联网核查条件的银行机构在办理人民币银行账户管理业务时,如相关个人出具的证明文件为居民身份证,下列哪些业务应当联网核查公民身份信息()。

A.开立、变更个人储蓄账户

B.个人银行结算账户

C.个人信用卡账户

D.单位银行结算账户业务

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第7题
根据合同法及相关规定,有下列哪些情形的,合同无效()

A.以欺诈的手段订立合同,损害对方利益

B.恶意串通,损害第三人利益

C.在订立时存在重大误解

D.违反行政法规的强制性规定

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第8题
违反现金运营管理规定,有下列情形(),给予告诫或通报批评处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分

A.办理现金、重要单证、业务印章、尾箱以及业务库钥匙、密码交接等重要环节,故意避开监控、责任区分不清的

B.违反现金收入先收款后登记、现金付出先登记后付款的

C.未按规定频次检查业务库现金及重要单证、业务印章、柜员尾箱、自助机具现金,或检查时不清点、不核对的

D.按规定频次对现金类自助设备现金进行轧账

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第9题
根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,存款人申请开立个人银行结算账户的情况是()。

A.取得劳务报酬收入

B.个人证券交易结算资金

C.办理汇兑、定期借记、定期贷记、借记卡等结算业务

D.住房基金

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第10题
《青海省禁毒条例》规定,吸毒成瘾人员有下列哪些情形,由县级、市(州)级人民政府公安机关依法作出强制隔离戒毒的决定?()

A.严重违反社区戒毒协议

B.拒绝接受社区戒毒

C.经社区戒毒、强制隔离戒毒后再次吸食、注射毒品

D.在社区戒毒期间吸食、注射毒品

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第11题
金融机构有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款()。

A.未按照规定进行国际收支统计申报的

B.未按照规定报送财务会计报告统计报表等资料的

C.未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的

D.违反外汇账户登记管理规定的

E.拒绝阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的

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