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[主观题]
非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向（)备案。 A.
非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向()备案。
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.证券交易所
D.全国中小企业股转系统
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非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向()备案。
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.证券交易所
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以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有()。
Ⅰ 取得证券承销业务资格的证券公司
Ⅱ 中国证券金融股份有限公司
Ⅲ 仅有证券经纪业务资格的证券公司
Ⅳ 证券投资咨询公司
Ⅴ 商业银行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有()。
Ⅰ 首次公开发行股票并上市
Ⅱ 创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ 上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ 上市公司公开发行公司债券
Ⅴ 发行资产证券化产品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
甲证券公司非公开发行公司债券，并且自行销售，则下列说法正确的是()。
Ⅰ 甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议
Ⅱ 本次非公开发行可以不聘请受托管理人．
Ⅲ 为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人
Ⅳ 甲证券公司可以自行担任受托管理人
Ⅴ 受托管理人可以不是中国证券业协会会员
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
A.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付
B.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
C.地方融资平台公司
D.非中国证券业协会会员的担保公司
E.成立时间未满两年的小贷公司
2015年7月，国家发改委发布《项目收益债券管理暂行办法》。以下关于项目收益债券的说法正确的有()。
Ⅰ 债券募集资金用于特定项目的投资与建设，债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后运营收益的企业债券
Ⅱ 项目收益债券可以公开发行，也可以面向机构投资者非公开发行
Ⅲ 可以申请一次核准，分期发行。自核准发行之日起，应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
Ⅳ 发行项目收益债券，应由有资质的评级机构进行债券信用评级，公开发行的项目收益债券，还应按有关要求对发行人进行主体评级和跟踪评级
Ⅴ 发行项目收益债券，可以由有资质的承销机构承销，也可以由发行人自行销售进行承销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有()。
Ⅰ 创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序
Ⅲ 上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票
Ⅳ 创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
Ⅴ 创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
创业板上市公司非公开发行股票，发行对象如下，能够采取自行销售的有()。
Ⅰ 前十大自然人股东
Ⅱ 高级管理人员
Ⅲ 董事会引入的境外战略投资者
Ⅳ 上市公司控股股东
Ⅴ 上市公司实际控制人的联营企业
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
下列关于公司债券发行的说法正确的是()。
Ⅰ 不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行
Ⅱ 公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行
Ⅲ 申请一次核准，分期发行的，首期发行的，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕
Ⅳ 分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％
Ⅴ 应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到AA级
Ⅵ 应当为公司债券提供担保
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ
D.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
