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（请给出正确答案）
关于尽职责任，以下说法错误的是:
A.尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。
B.尽职责任是具有弹性的规定，而非强制性法定义务。
C.尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，
D.尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准
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A.出现异常开户情形的，网点可根据客户风险状况，延长开户审查期限，一般为五个工作日
B.出现异常开户情形的，网点可上门核实，或要求客户提供开户合理用途的证明材料
C.网点须落实谁的客户谁负责
D.目前受理的开户业务，如后期发生电信网络诈骗或网络赌博，被反诈联席办或人行通报的，将追究开户尽职调查落实不到位的责任
A.如因业务经营指标压力临时降低尽职审查标准，应做好记录备查
B.应坚持围绕真实性、合规性、审慎性的层层递进逻辑开展尽职审查
C.不得因自身在外汇业务中风险敞口较低而未尽真实性审核责任
D.银行履行展业原则，应贯穿事前、事中和事后三个环节
A.财务尽职调查涵盖企业的历史经营业绩、未来盈利预测等内容
B.财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等
C.财务尽调的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值
D.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具
A.普惠金融小微企业信贷业务经办人员和参与具体业务流程的相关人员，按照相应职责承担普惠金融小微企业信贷业务管理责任
B.普惠金融小微企业信贷业务的管理部门和经办机构的负责人及管理人员，若未参与具体业务流程的，原则上只承担所在部门或机构普惠金融小微企业信贷业务领导责任或管理责任
C.普惠金融小微企业信贷业务尽职认定标准依据信贷业务模式有所不同，具体应以中国建设银行相关业务标准、产品办法、流程规定动作等作为尽职免责的主要标准
D.全流程线上业务模式和线上线下相结合业务模式尽职认定标准可按本办法执行
A.复审到期日前，因向客户补充收集信息等原因未完成复审的，可将复审到期日延长6个月
B.境外主权类客户尽职调查定期复审的工作要求和审批流程同准入尽职调查相关要求
C.对于洗钱和恐怖融资风险等级为中风险及以上的的境外主权类客户，对其采取加强型尽职调查复审
D.客户关系存续期间，经办机构应不定期更新客户尽职调查信息，复审客户尽职调查档案，履行尽职调查审批流程
以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有()。 Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录 Ⅱ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅲ.发行过程中的询价记录 Ⅳ.工作底稿应至少保存10年
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.内控合规监督部作为反洗钱主管部门
B.对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门
C.业务管理部门负责根据客户制裁风险等级
D.科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门
关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有()。
Ⅰ 保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》
Ⅱ 保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认
Ⅲ 《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，发行人在提交上市申请文件时一并提交
Ⅳ 保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.中风险及以下客户的尽职调查档案，应由本级机构审核人员审核。
B.高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。
C.高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。
D.各级机构审核人员在收到尽职调查档案审核请求后，应于3个工作日内完成审核。
A.已经开立的国际信用证业务，应在该笔业务后续环节进行加强型尽职调查。
B.不得再受理该客户新增信用证开证、可能增加我行责任和风险的改证、出口信用证保兑、指定融资业务。
C.对我行须承担对外付款责任的未完结信用证业务应立即采取有效措施解除我行付款责任。
D.客户CCS等级分类由低风险、中低风险、中风险类调整为高风险类，停止为客户办理业务。
