金融机构应对自身金融业务及其营销渠道,特别是在推出新金融业务、采用新营销渠道、运用新技术前,进行系统全面的洗钱风险评估,按照()原则建立相应的风险管理措施。
A.风险可控
B.风险利益平衡
C.风险最低化
D.利润最大化
A.风险可控
B.风险利益平衡
C.风险最低化
D.利润最大化
A.特惠版上市之前,在华夏营销渠道购买过保费100000元福临门的李姐,且未退过保
B.特惠版上市之前,在华营销渠道购买过保费1000多元护身福的王姐,且未退过保
C.特惠版上市之前,在华营销渠道购买过保费1000多元常青树的张姐,且未退过保
D.特惠版上市之前,在华营销渠道购买过保费6000多元常青树的张姐,且未退过保
A.如果保险公司自身条件不好,就可以采用直接营销渠道,反之,则采用间接营销渠道
B.直接营销渠道适合于新成立的、规模较小的保险公司
C.财产保险公司,一般宜采取代理制营销渠道
D.人寿保险公司,一般宜采用直接销售渠道
A.0.3、2、1、0.5
B.0.3、1、2、0.5
C.0.5、1、2、0.3
D.0.5、2、1、0
A.营销推介
B.相关风险提示
C.关键信息提示
D.消费者确认和反馈
A.中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等有针对性的监管措施
B.原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当高于评级等级较高的机构
C.法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管,不得用于其他目的,法律法规另有规定的除外
D.法人金融机构可以将评级结果对外披露或用于广告、宣传、营销等商业目的
A.拟采用的估价技术路线和估价方法
B.拟调查搜集的资料及其来源渠道
C.预计所需的时间、人力、经费
D.估价作业步骤和时间进度安排
E.违约责任
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率
D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型