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[判断题]

在债务融资工具发行完毕后、债券的存续期内,业务经办行应协助一级分行严格按照交易商协会及总

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第1题
关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有()。A.证券公司短期次级债的期限是3个月到1年B.证
关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有()。

A.证券公司短期次级债的期限是3个月到1年

B.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的,新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的,原则上按照100%、70%、50%的比例计入净资本

C.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债,承销结束,发生包销情形的,按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备

D.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债,在承销期内,按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备

E.长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50%

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第2题
关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有()。 Ⅰ 证券公司短期次级债的期限是3个月到1年 Ⅱ 证

关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有()。

Ⅰ 证券公司短期次级债的期限是3个月到1年

Ⅱ 证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的,新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的,原则上按照100%、70%、50%的比例计入净资本

Ⅲ 证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债,承销结束,发生包销情形的,按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备

Ⅳ 证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借人或发行的短期次级债,在承销期内,按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备

Ⅴ 长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第3题
关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有()。 Ⅰ.短期次级债的期限是3个月到1年 Ⅱ.证券公司

关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有()。 Ⅰ.短期次级债的期限是3个月到1年 Ⅱ.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的,新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的,原则上按照100%、70%、50%的比例计入净资本 Ⅲ.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债,承销结束,发生包销情形的,按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备 Ⅳ.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债,在承销期内,按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券

以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销 Ⅱ.证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ.证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50% Ⅳ.证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

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第5题
某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面向公众投资者公开发行,在
上交所上市流通;存续期内,主体债项评级被下调至AA,评级展望为负面,正确的有()。

Ⅰ 投资者范围将调整且仅限合格投资者

Ⅱ 投资者范围保持不变

Ⅲ 无法采用竞价交易

Ⅳ 可进行新质押式回购

Ⅴ 将面临交易所债券风险提示

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
事先确定发行总额和存续期限,在存续期内基金单位总数不变,基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。

A.开放式基金一

B.封闭式基金

C.对冲基金

D.契约型基金

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第7题
某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,最近3个会
计年度经审计的年均可分配利润等于债券1年利息的1.5倍,在上交所上市流通;存续期内,最近3个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券1年利息的0.8倍,主体和债项评级未发生变化,正确的有()。

Ⅰ 投资者范围将调整且仅限合格投资者

Ⅱ 投资者范围保持不变

Ⅲ 无法采用竞价交易

Ⅳ 可进行新质押式回购

V 将面临交易所债券风险提示

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
企业债务融资的方式有()。

A.银行借款

B.发行股票

C.发行债券

D.融资租赁

E.商业信用

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第9题
商业银行可担任主承销商的债券品种包括非金融企业债务融资工具、一般性金融债和利率债()
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第10题
以下在银行间债券市场发行的非金融企业债务融资工具中,有待偿还余额不得超过企业净资产的40%的规定的有()

A.短期融资券

B.中期票据

C.超短期融资券

D.中小企业集合票据

E.非公开定向债务融资工具

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