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[单选题]

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第1题
根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,在柜台市场发行、销售与转让的私募产品包括()。

A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

C.金融衍生品

D.中国证监会、协会认可的其他产品

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第2题
下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是()。

A.证券公司代销的集合信托计划

B.证券公司代销的私募股权基金

C.证券公司代销的公募基金

D.证券公司代销的私募证券投资基金

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第3题
根据证券法律制度的规定,下列证券交易所中,可以交易公开发行的公司债券的是()。

A.证券公司柜台市场

B.中国金融期货交易所

C.全国中小企业股份转让系统

D.证券交易所

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第4题
证券公司发行债券,符合下列()条件的,发行人可免于信用评级、提供担保和聘请债权代理人。

A.期限不超过3年

B.属于定向发行

C.全部债券只能通过协议转让的方式进行转让

D.拟认购人书面同意

E.拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让

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第5题
下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是()。 Ⅰ 证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市

下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是()。

Ⅰ 证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行

Ⅱ 证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管

Ⅲ 证券公司短期融资券待偿还余额不得超过净资产40%

Ⅳ 证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天

Ⅴ 证券公司不得将发行短期融资券募集的资金用于长期股权投资

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ

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第6题
下列关于证券公司短期融资券,正确的有()。 Ⅰ 只能在银行间债券市场发行和交易 Ⅱ 发行和交易接受

下列关于证券公司短期融资券,正确的有()。

Ⅰ 只能在银行间债券市场发行和交易

Ⅱ 发行和交易接受银行问市场交易商协会的监管

Ⅲ 申请发行短期融资券的证券公司应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上

Ⅳ 拟发行的证券公司应向中国人民银行提交证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件

Ⅴ 期限最长不得超过91天

A.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题
下列关于证券公司短期融资券的说法,正确的有()。 I 证券公司短期融资券的期限最长不超过91天 Ⅱ

下列关于证券公司短期融资券的说法,正确的有()。

I 证券公司短期融资券的期限最长不超过91天

Ⅱ 证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60%

Ⅲ 证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设,也不得用于长期股权投资

Ⅳ 证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管

Ⅴ 证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅳ、Ⅴ

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第8题
下列关于金融市场分类的描述中,错误的是()。A.金融市场可以分为一级市场和二级市场。其中,一级市

下列关于金融市场分类的描述中,错误的是()。

A.金融市场可以分为一级市场和二级市场。其中,一级市场又称为发行市场,二级市场又称为交易市场

B.按照交易场所划分,金融市场可分为交易所市场和场外交易市场。我国的股票交易主要在场外进行

C.证券交易所包括公司制证券交易所和会员制证券交易所两类

D.典型的场外交易市场包括柜台交易市场、第三市场和第四市场等

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第9题
下列不属于我国债券流通市场的是()。A.沪深证券交易所市场B.银行间交易市场C.证券公司间交易市

下列不属于我国债券流通市场的是()。

A.沪深证券交易所市场

B.银行间交易市场

C.证券公司间交易市场

D.柜台交易市场

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第10题
关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求,下列说法不正确的是()。 A.T-1日,中

关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求,下列说法不正确的是()。

A.T-1日,中国结算上海分公司将纳入投资者市值计算的证券账户T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值及T-2 日账户组对应关系数据发给上交所

B.上交所将于T日盘后向证券公司发送配号结果数据,各证券公司营业部应于T+1日向投资者发布配号结果

C.T+3日日终,中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购

D.T+1日,主承销商公布中签率

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第11题
房地产经纪机构的客户分析系统一般不包括()。 A.市场活动影响分析 B.客户分类分析 C.经济分析 D
.交叉销售与增量销售分析

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