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[多选题]

任何恐怖融资类别中的对象在(),应当在认定完成后的24小时内,向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

A.在本行办理业务的

B.企图在本行办理业务的

C.在他行办理业务的

D.企图在他行办理业务的

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第1题
此次《办法》再一次肯定了“金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度”,要求金融机构定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,确保有效识别风险管理漏洞,制定相应的风险管理政策,提高风险防范能力。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》中明确金融机构在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的()作用

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.监管

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第3题
反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务。可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数据,金融机构及其工作人员要全面关注各种情况。对于进行中的交易或者客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,应当按照规定提交可疑交易报告。()
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第4题
根据最新《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》,本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高到低依次划分为()。

A.禁止类

B.高风险

C.中风险

D.中低风险

E.低风险

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第5题
证券期货业务机构在()需要重新识别客户身份信息。

A.办理业务中发现异常现象时

B.客户办理大额现金存取业务时

C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑时

D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问时

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第6题
《中国太平洋人寿保险股份有限公司反洗钱保密工作规定》中明确反洗钱保密工作措施包括()

A.客户身份资料和交易信息的保密处理、报告大额和可疑交易保密处理

B.涉嫌恐怖融资的保密处理、反洗钱工作档案及有关其他事项的保密处理

C.监管检查和案件协查的保密处理

D.以上都是

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第7题
恐怖融资是指有意识地直接或间接为恐怖活动提供或募集资金的行为。()
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第8题
FATF40项建议中提到的报告可疑行为的方法包括:()

A.应该及时向所在国家的金融情报中心报告可疑活动

B.金融机构有证据表明该项活动与恐怖融资有关系

C.金融机构已经与账户所有人取得联系,确认账户最近变化情况

D.金融机构已经与执法部门就该可疑活动进行沟通

E.金融机构有合理的证据怀疑资金是犯罪活动所得

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第9题
各国应当建立定向金融制裁机制,以遵守联合国安理会关于防范和制止恐怖主义和恐怖融资的决议()
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第10题
根据《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》,执行(财会〔2006〕3号)CAS21的企业,在融资租赁中,延期支付租金的,承租人应当在实际支付时冲减前期确认的长期应付款。()
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第11题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定,业务部门应承担本部门产品业务评估的所有流程。()
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