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[判断题]

平安管理的合规性,主要是指在有章可循的根底上,确保信息平安工作符合国家法律、法规、行业标准、机构内部的方针和规定。()

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第1题
证券公司营销人员风险主要是()

A.合规风险

B.道德风险

C.促销风险

D.渠道风险

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第2题
关于合规文化建设的观点,以下正确的是()。

A.合规文化建设主要是高级管理层的职责

B.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起

C.合规文化建设应融入企业文化建设全过程

D.合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

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第3题
混凝土拌合物在硬化前的性质主要是指混凝土拌合物的()。

A.水灰比

B.和易性

C.砂率

D.用水量

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第4题
从上一次法规检查以来,一个金融机构增加了盈利的新产品和服务。这个机构过去没有接受过对它的反洗钱合规项目的批评。但是,最近的监管检查发现了反洗钱项目的重大缺陷,主要是由于领导层没有对新产品和服务实施充分监控进行监管。在纠正项目弱点的时候领导层需要优先处理内部控制的哪个方面?()

A.反洗钱培训

B.洗钱风险评估

C.反洗钱政策

D.反洗钱合规员工

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第5题
()管理是账户管理的原则与底线,是账户业务的生命线。

A.合规性

B.完整性

C.真实性

D.一致性

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第6题
()负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

A.财务部

B. 稽核部

C.风险管理部

D.合规管理部

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第7题
企业视角对网络安全的关注点主要在()方面。

A.关键基础设施保护

B.业务连续性管理

C.资产保护

D.合规性

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第8题
AWSConfig可以帮助您()。

A.管理和维护合规性,获得资源可见性并自动删除不合规资源

B.获取资源的可见性,跟踪资源的变化并自动删除不合规的资源

C.管理和维护合规性,获得资源的可见性并跟踪您的资源变化资源

D.跟踪资源的变化,更快地启动实例并自动删除不合规资源

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第9题
证券投资管理的指导性原则包括()。

A.合规性原则

B.诚实信用原则

C.投资分散化原则

D.合理性原则

E.风险于收益相匹配原则

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第10题
债券市场参与者的合规管理、风险控制、清算交收、财务核算等中后台业务部门应全面掌握前台部门债券交易情况,加强对债券交易的合规性审查与风险控制。()
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第11题
以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。A. 合法、合规性原则B. 健全性原则C.

以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。

A. 合法、合规性原则

B. 健全性原则

C. 相互制约原则

D. 成本效益原则

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