基金销售人员在为客户办理基金产品认购手续前,应特别注意哪些事项()
A.有效识别客户身份
B.向客户介绍销售流程及收费标准及方式
C.了解客户风险承受能力
D.提醒客户阅读风险揭示书和权益须知
D、提醒客户阅读风险揭示书和权益须知
A.有效识别客户身份
B.向客户介绍销售流程及收费标准及方式
C.了解客户风险承受能力
D.提醒客户阅读风险揭示书和权益须知
D、提醒客户阅读风险揭示书和权益须知
A.有效识别客户身份
B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等;了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求;提醒客户阅读销售文件;
C.确认客户抄录了风险确认语句
D.以上事项都是
A.小李向王大爷推介该公司产品风险等级为R3的混合型基金
B.小李称该等基金产品保本保收益
C.小李预测该基金的预期收益率不低于10%
D.小李向王大爷强调基金只卖一天
A.基金合同
B. 招募说明书
C. 基金销售业务规则的规定
D. 基金宣传推介材料
A.客户认购基金产品时,对客户账户相应资金实时扣款
B.客户赎回所持基金份额时,T+1日日终系统将赎回交易信息采用指定方式发至基金公司
C.代销公募基金仅能通过柜面渠道办理
D.代销公募基金业务各交易必须是客户本人办理,不得代办
A.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,基金合同成立
B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,基金合同生效
C.投资人缴纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立
D.投资人缴纳认购的基金份额的款项时,基金合同生效
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B.违规向他人提供基金未公开的信息
C.散布虚假信息,扰乱市场秩序
D.违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
E.违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
A.客户基金账户处于冻结、销户状态
B.客户基金投资账户处于冻结状态
C.客户单笔认购金额低于基金所要求的最低认购金额
D.客户单笔或累计认购超过基金认购上限
E.客户累计认购单只基金总额超过基金预定规模10%
A.积极型
B. 价值型
C. 稳健型
D. 保守型