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[判断题]

对个人客户身份资料及交易记录妥善保存,严格遵守反洗钱及个人客户信息保护相关规定,不得违反法律法规规定泄露客户身份和账户信息,不得向个人客户或其他与反洗钱工作无关的人员泄露在个人客户身份识别过程中所掌握的反洗钱工作信息。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
在核心银行系统中创建个人客户,必须严格遵守()等法律法规。
在核心银行系统中创建个人客户,必须严格遵守()等法律法规。

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《个人账户实名制规定》

C.《人民银行结算账户管理办法》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第2题
以下不属于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中自然人客户身份识别时九要素的()

A.国籍

B.学历

C.联系方式

D.职业

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第3题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自()起施行

A.2006年8月1日

B.2007年1月1日

C.2007年6月21日

D.2007年8月1日

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第4题
从制度内容看,反洗钱内控制度包括的核心制度是()。

A.大额和可疑交易报告制度

B.客户身份识别及客户风险等级划分制度

C.客户身份资料及交易记录保存制度

D.保密制度

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第5题
金融机构违反《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规定的,由()按照《中华人民共和国反洗钱法》相关规定予以处罚。

A.中国人民银行及地市以上分支机构

B.中国人民银行及分支机构

C.中国银行业监管委员会及分支机构

D.中国银行业监管委员会及地市以上分支机构

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第6题
我国关于大额交易和可疑交易报告的规定,主要涉及下列()法规

A.《合同法》

B.《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D.《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》等法律规章和规章性文件作出规定

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第7题
各级机构应按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存个人客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易、调查可疑活动和查处洗钱案件所需信息。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令【2007】2号)文件要求,金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A.服务你的客户

B.以客户为中心

C.了解你的客户

D.尊重你的客户

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第9题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行令【2007】2号)文件要求,对于保险费金额人民币()万元以上或者外币等值()美元以上且以()形式缴纳的财产保险合同,保险公司在订立保险合同时,应确认投保人与被保险人的关系,核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A.1、1000、转账

B.2、1000、现金

C.1、1000、现金

D.2、2000、转账

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第10题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份材料及交易记录保管管理办理》规定,金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录,客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()。

A.10年

B.2年

C.3年

D.5年

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第11题
我们在履行反洗钱义务中获取的客户身份资料及交易信息,应当予以公开,以便打击洗钱犯罪。()
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