题目内容
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A.合规档案主要以电子档案形式进行归档，对于重要的盖章、签字等纸质文件，转化为电子文件形式归档，不需要纸质原件的归档保管
B.合规档案以件为单位，各单位负责将本单位的档案根据合规档案类别按月进行汇总、整理、归档等
C.合规管理部可采取抽查或检查方式，对各单位合规档案管理情况进行监督
D.第一条 合规档案的利用，应根据《兴业证券股份有限公司档案管理办法》要求，严格执行登记、审批、安全保密等规定，利用者不准擅自截图、复制、拍照、修改
答案
A、合规档案主要以电子档案形式进行归档，对于重要的盖章、签字等纸质文件，转化为电子文件形式归档，不需要纸质原件的归档保管
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A.凡有图文、表格的页面，每面作为一页
B.有封面的材料从封面开始编写
C.空白纸和托被用的衬纸都应计页数
D.复印件和原件应合并为一份材料放入档案
A.行政效能监察遵循的标准包括合法性、合规性、合理性、时限性
B.调查、取证应从实际出发、实事求是，不得主观臆断、偏听偏信
C.监察人员是案件被调查人或被检举人、被控告人近亲属的应当回避
D.监察工作只包括事前、事中监察，贯穿公司经营管理的全过程，以促进公司持续健康发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.评价合规性，必要时采取措施
B.无需评价对法律法规以外的其他要求的遵循情况
C.保持其合规情况的知识和对其合规情况的理解
D.确定实施合规性评价的频次
A.尽职调查环节，要核查信贷档案、查询管理台账、查询人行征信系统、核实债务关联人资产负债、开展市场调查等，严禁弄虚作假
B.估值评估环节，要科学选择估值方法，在尽职调查基础上，测算不良贷款收回金额和受偿情况，为确定处置预案提供依据，防止评估价值显失公允
C.方案申报、审查、审议、审批环节，要真实、合法、尽职、严谨、合规，严禁逆程序、越权或化整为零处置
D.公开拍卖环节，要严格中介机构管理和规范公开处置操作，严防内部交易、关联交易和暗箱操作
关于人身保险合同的主要条款，下列说法不正确的是()。
A．在以死亡为保险金给付条件的保险合同中，都有属于保险人免责条款的自杀条款
B．受益人条款一般包括两方面内容：一是明确规定受益人；二是明确规定受益人是否可以更换
C．在分红保险产品中，保单所有人可以享受到红利，红利的领取方式在红利基本条款中规定
D．战争除外条款规定将战争和军事行动作为人身保险的除外责任
A.让客户直接转钱到私人微信，再转给庆斌入账，是合规的
B.让客户转兔分期协议上的对公户
C.如果客户不办理，退款即可，协议原件可要可不要
D.云签没有成本，不符合条件大不了退款，意向客户都可以云签
该公司销毁会计档案的行为，下列说法正确的是()。
A.由于搬迁，所以该公司销毁会计档案的行为是合法的
B．该公司销毁会计档案的行为是违法的
C．会计档案只要保管期满就可以销毁
D．该公司应该把尚在使用的一台机器的原始凭证单独抽出立卷
