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[主观题]

有关金融从业人员的道德标准及行为纪律,下列叙述正确的是()。A.理财规划人员可以用间接暗示的方

有关金融从业人员的道德标准及行为纪律,下列叙述正确的是()。

A.理财规划人员可以用间接暗示的方式,将客户未公开的消息告知第三者

B.理财规划人员可基于产品特性,强调并大肆宣传此产品的过去绩效

C.理财规划人员提供商品时,若该商品与理财规划服务系不可分,在无妨害公平竞争时,可建议客户购买该商品

D.理财规划人员可基于交叉行销的需要,将客户基本资料转介其他部门同事

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第1题
未按要求对在行式及离行式自助设备进行轧账、双人加钞、双人清点现金,或办理自助设备清机、配钞等业务时,未按规定双人在监控下共同操作的;未按规定频次进行巡查并做好检查记录;在自助设备加钞、故障等情况下未及时轧账所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第2题
营业前及日终未做到双人同进同出网点所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第3题
出现重要空白凭证和现金短少及账实不符所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第4题
使用第三方理财POS机具所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第5题
未及时与委托单位对账,尚未造成资金损失所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第6题
现金、重空凭证、重要物品等未按规定请领、保管、存放、使用的所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第7题
查办案件、风险事件中,在追收资金、控制嫌疑人等方面起重要作用,做出重大贡献所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第8题
办理业务时未按规定验视业务凭证、有效实名证件和联网核查、客户身份识别所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第9题
下列不属于金融理财师应遵守职业道德原则中的守法遵规的是()。A.遵守所属机构的管理规定和道德

下列不属于金融理财师应遵守职业道德原则中的守法遵规的是()。

A.遵守所属机构的管理规定和道德操守准则

B.金融理财师应当诚实公平地提供服务,不得因经济利益、关联关系、外界压力等因素影响其客观、公平的立场

C.遵守中国金融理财标准委员会制定的相关规章制度,服从中国金融理财标准委员会的监督与管理

D.以国家相关法律法规为行为准绳,遵守社会公德

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第10题
保险行业自律组织对会员的自律管理措施不包括()。A. 履行行政管理职能,依法统一监管中国保险市

保险行业自律组织对会员的自律管理措施不包括()。

A. 履行行政管理职能,依法统一监管中国保险市场

B. 通过组织会员签订自律公约,约束不正当竞争行为

C. 依据有关法律法规和保险业发展情况,组织制定行业标准

D. 制定从业人员道德和行为准则,并督促会员共同遵守

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