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[多选题]
在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有()
A.非法经营证券业务
B. 证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员
C. 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导
D. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
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A.非法经营证券业务
B. 证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员
C. 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导
D. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
A. 基金管理业务
B. 受托资产管理业务
C. 基金销售业务
D. 投资咨询服务业务
A.依据已授权批准的商品价目表编制销售发票
B.定期向顾客寄送对账单,并要求顾客将任何例外情况直接向指定的未涉及销售业务的会计主管报告
C.独立检查销售发票计价和计算的正确性
D.将装运凭证上商品的数量与相应销售发票上的商品数量进行比较
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 应用系统
D. 应用系统的支持系统
A.将财务报表与会计记录相核对
B.检查财务报表编制过程中所作的会计调整
C.考虑截止认定可能存在的重大错报风险
D.向海通公司的客户发生询证函
甲公司从乙有限责任公司分得的股息是否应计入应纳税所得额?简要说明理由。
A.人民法院
B.检察机关
C.纪检机关
D.公安机关
A.份额持有人
B.注册登记机构
C.结算机构
D.监管机构
A.由县级以上人民政府水行政主管部门或者流域管理机构依据职权,责令停止违法行为,限期拆除违法建筑物、构筑物,恢复原状
B.逾期不拆除、不恢复原状的,强行拆除,所需费用由违法单位或者个人负担
C.处一万元以上十万元以下的罚款
D.拘留十五天
A.份额持有人
B.监管机构
C.托管人
D.注册登记机构