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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下哪些交易仅对使用证券卡的老客户提供?()

A.证券卡挂失、口头挂失

B.密码挂失、改密

C.证券卡内部冻结/解冻

D.自动转账设置

E.资金转入/转出

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第1题
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?

A.为客户买卖证券提供融资融券服务

B.有偿使用客户的交易结算资金

C.将自营账户借给他人使用

D.接受客户的全权委托

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第2题
兴业管家卡开卡流程中,需填写以下哪些表单()。

A.《兴业管家卡交易权限申请(变更)表》

B.《兴业管家卡申请(变更)表》

C.《兴业银行兴业管家卡使用协议》

D.《兴业银行兴业管家服务协议》

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第3题
以下哪些情况,客户主动发起的结售汇交易银行不需录入个人外汇业务系统()。

A.通过银行柜台尾零结汇、转利息结汇等小于等值500美元(含)的结汇

B.存入本人外汇储蓄账户

C.外币卡境内消费结汇

D.境内卡境外使用购汇还款

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第4题
在上交所上市的某公司,签订募集资金专户储存三方协议时,以下哪些是正确的?()A.商业银行应每季

在上交所上市的某公司,签订募集资金专户储存三方协议时,以下哪些是正确的?()

A.商业银行应每季度提供募集资金专户对账单

B.该协议应该在证券发行完成后两周内签订

C.上市公司一次支取达到5000万或者超过募集资金净额20%的,上市公司应及时通知保荐人

D.上市公司12个月内累计支取达到5000万且超过募集资金净额20%的,上市公司应及时通知保荐人

E.保荐人可以随时查询该帐户资料

F.该协议应在签订后2个交易日内报中国证监会派出机构备案

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第5题
用户表示自己淘宝省钱卡自动续费扣了6个月的钱每个月扣款5.8元,要求退款,小二以下做法正确的是?()

A.用户坚持要求退款,小二通过[支付助手][优惠资产管理]查看,其中5笔订单未领取过红包,征求用户同意后,小二在每笔对应订单中提交红包赔付,例:订单实付金额5.8(元)*5(笔)=29元

B.淘宝省钱卡用户无法查看订单编号,小二可通过[订单选择器]搜索[省钱月卡]查询交易信息

C.小二要求用户必须提供省钱卡订单编号,否则无法核实处理

D.使用sop:淘宝省钱卡是否可以退?解答,告知用户淘宝省钱卡旦开通后,不支持退款,建议用户领取红包使用

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第6题
关于上市公司收购中的支付方式,以下说法正确的有()。 Ⅰ 收购人以证券支付收购价款的,应当提供该

关于上市公司收购中的支付方式,以下说法正确的有()。

Ⅰ 收购人以证券支付收购价款的,应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告,并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作

Ⅱ 收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的,该债券的可上市交易时间应当不少于3个月

Ⅲ 收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的,必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择

Ⅳ 收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的,对于非发行新股的,应将用于支付的全部证券交由证券登记结算机构保管

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()。

A.证券公司可以为股东融资提供担保

B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

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第8题
以下哪些关于凭证分配交易的内容是正确的?()

A.进入“3005凭证分配(013003)”界面,“分配机构信息”、“被分配柜员机构信息”系统默认为操作柜员所在机构,无需人工干预

B.交易信息录入完成以后,需核对已分配凭证号码、凭证数量与对方收到定制卡实物凭证号码和凭证数量是否相符,核对相符后才可以提交该交易

C.上述步骤完成后,经办柜员可点“提交”按钮,接收柜员录入指纹后,交易可执行成功。

D.交易凭证打印时,使用通用凭证A打印一张交易凭证即可,并纳入当天日终传票装订保管

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第9题
下列关于期货交易和期权交易的说法中,不正确的是()。

A.目前国际期货市场上只有少量期货品种引进了期权交易方式

B.期货期权交易与期货交易都具有规避风险,提供套期保值的功能

C.期权交易不仅对现货商,而且对期货商也具有一定的规避风险作用

D.交易所期权交易最早产生于美国芝加哥

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第10题
以下哪些是客户必须提供的征信材料?()

A.有效身份证件原件及复印件

B.普通A股证券账户证明文件

C.客户登记联系地址的水电费或煤气费的缴费单据

D.结婚证

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