A.企业是本单位风险管理的责任主体,负责建立制度体系和组织运行体系,全面落实风险管理工作,实现对风险的有效管控
B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险,遵守并落实风险管理政策、制度,兼顾业务经营目标实现和相关风险管控,主动与风险管理职能部门沟通,并报告风险管理信息,承担风险管理的直接责任
C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门,负责牵头制定风险管理政策、制度及标准,督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营,独立评估经营活动中的风险并发表意见
D.企业审计稽核、纪检监察部门,负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查,并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价
A.保控信息运营中心负责开发、维护、管理反洗钱系统的人员
B.各级机构合规管理部门的负责人、反洗钱专职/兼职岗位人员
C.各级机构的反洗钱领导小组成员,以及相关部门的反洗钱联络员
D.因外部检查、轮训(岗)、实习等原因,通过规定的权限申请流程,在申请期限内拥有公司反洗钱系统用户权限的其他人员
A.分公司业务发展部
B.分公司财富管理部
C.分公司合规风控部
D.分公司运管管理部
A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息
B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查,可外聘专业人员或者机构协助工作
C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告
D.董事会确定的其他权利
A.分公司合规负责人
B.分公司财富管理部负责人
C.分公司业务发展部负责人
D.分公司运管管理部负责人
A.资产交易、招投标、知识产权保护以及商业伙伴调查等活动的合规管理
B.突出反商业贿赂、反垄断和反不正当竞争等领域合规管理
C.规章制度建设、三重 一大决策/生产运营等环节的合规管理
D.对经营管理人员、重要风险岗位人员和海外人员等的合规管理
E.境外投资经营合规管理
A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价