首页 > 财会类考试> 美国注册管理会计师（CMA）

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）的，该机构可能会受到以下哪些处罚（）

A.责令限期改正

B.二十万元以上五十万元以下罚款

C.五十万元以上五百万元以下罚款

D.反洗钱行政主管部门建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国…”相关的问题

第1题

依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可合并提交大额交易报告和可疑交易报告。（)

点击查看答案

第2题

金融机构反洗钱工作中执行大额交易和可疑交易报告制度的内容是什么？

点击查看答案

第3题

我国关于大额交易和可疑交易报告的规定，主要涉及下列（）法规

A.《合同法》

B.《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D.《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》等法律规章和规章性文件作出规定

点击查看答案

第4题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展()，并按前款规定提交可疑交易报告

A.可疑交易分析会议

B.领导小组会议

C.内部通报

D.回溯性调查

点击查看答案

第5题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析，不作为可疑交易报告的，可直接排除，无需记录分析排除的合理理由。（)

点击查看答案

第6题

2016年，中国人民银行颁布的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》将大额现金交易的人民币报告标准调整为（)元

A.5万

B.8万

C.10万

D.15万

点击查看答案

第7题

金融机构制定的大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，向（)报备。

A.中国人民银行

B.中国反洗钱监测分析中心

C.中国银行业监督管理委员会

D.公安机关

点击查看答案

第8题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2016年3号令)中规定交易监测标准筛选出的交易可以直接上报或排除，无需记录分析过程。（)

点击查看答案

第9题

《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务，即金融机构应当（)。

A.建立客户身份识别制度

B.建立大额交易报告制度

C.建立可疑文易报告制度

D.建立客户身份资料和交易记录保存制度

点击查看答案

第10题

金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的（)

A.资源保障

B.资源保障和信息支持

C.信息支持

D.信息保障

点击查看答案

湖南优积谷网络科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备16018319号-1 湘公安备案43019002000613号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）