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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列关于基金风险控制的说法错误的是()。A. 基金的投资管理中,由基金经理违规、违法行为所导致的

下列关于基金风险控制的说法错误的是()。

A. 基金的投资管理中,由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。

B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。

C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。

D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。

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第1题
下列关于指数基金说法错误的是()

A.投资简单

B.享受国家经济成长红利

C.保本、保收益

D.风险适中

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第2题
下列关于基金的交易管理陈述错误的是()。

A.按规定,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或进行直接投资

B. 投资指令不必经风险控制部门的审核即可执行

C. 基金公司设置中央交易室、公平交易机制保证交易的公平实现

D. 基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段,目的在于尽量用同一基金的交易账号,造成既买又卖的反向报单委托行为

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第3题
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有()。Ⅰ.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度Ⅱ.最近三个月各项风险控制指标符合相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经中国证监会审批

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题
关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,错误的是()。

A.部门设置要体现职责明确、相互独立的原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统

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第5题
下列关于选择风险管理技术的说法中,错误的是()。 A.选择风险管理技术是在风险识别和风险评估的

下列关于选择风险管理技术的说法中,错误的是()。

A.选择风险管理技术是在风险识别和风险评估的基础上,选择和采取有效对策的过程

B.风险管理技术包括风险规避、风险自留、风险控制和风险转移

C.对于损失概率高、损失程度低的风险通常采用风险自留或风险预防的对策

D.对于损失概率高、损失程度高的风险通常采用风险控制的对策

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第6题
关于控制环境,下列说法中,错误的是()。

A.控制环境设定了被审计单位的内部控制基调

B.控制环境对重大错报风险的评估具有广泛影响

C.控制环境能有效防止或发现并纠正各类交易、账户余额和披露认定层次的重大错报

D.财务报表层次重大错报风险很可能源于控制环境存在缺陷

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第7题
关于”基金管理公司特定多客户资产管理计划”,以下说法正确的是()。

A.为控制风险,保证投资人的利益,该计划投资股票的比例最高不超过 70%

B.基金管理公司特定多客户资产管理计划募集人数最多不超过 100人

C.固定费率一般比公募基金高

D.单个客户投资额不低于 100万元

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第8题
下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是()。

A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统

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第9题
关于财务型保险转移风险,以下说法不正确的是()。A. 属于控制型风险管理技术B. 指单位或个人通过

关于财务型保险转移风险,以下说法不正确的是()。

A. 属于控制型风险管理技术

B. 指单位或个人通过订立保险合同,将其面临的财产风险、人身风险和责任风险等转嫁给保险人的一种风险管理技术

C. 通过事故发生前所做的财务安排,来解除事故发生后给人们造成的经济困难和精神忧虑

D. 是以提供基金的方式,降低发生损失的成本

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第10题
下列关于风险准备金的说法正确的是()。

A.提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益

B.2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金

C.风险准备金余额达到基金资产净值的2%时可不再提取

D.风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施

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