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[判断题]

《关于进一步加强金融衍生业务管理有关事项的通知》要求中央企业强化业务准入审批、加强年度计划管理、加快信息系统建设、严格备案报告制度。()

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第1题
根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》,保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽
职调查并填写《问核表》,以下说法正确的有()。

Ⅰ 保荐机构应当核查存货的真实性,并查阅发行人存货明细表,实地抽盘大额存货

Ⅱ 对于发行人重要子公司属于污染行业的,保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况,了解发行人环保支出及环保设施的运转情况,不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据

Ⅲ 关于发行人的诉讼事项,保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查

Ⅳ 如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查,并出具联合核查意见

Ⅴ 保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题
按照《成都市城乡房产管理局、成都市金融工作办公室、中国银行业监督管理委员会四川监管局、中国人民银行成都分行营业管理部关于进一步加强房地产市场及住房信贷业务风险管理》(成房发〔2017〕45号)规定,为严格防范投机炒房,自2017年4月13日起,在成都市住房限购区域内新购买的住房,须取得不动产权证满()年后方可转让

A.1

B.2

C.3

D.5

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第3题
根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔2014〕57号)要求,商业银行应与客户合理约定网银单笔转账上限,合规办理转账业务。()
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第4题
2017年2月国家卫生计生委办公厅又出台哪一项文件,要求各级医疗机构加强对碳青霉烯类及替加环素等特殊使用级抗菌药物的管理。()

A.关于进一步加强抗菌药物临床应用管理工作的通知

B.关于进一步加强抗菌药物临床应用管理遏制细菌耐药的通知

C.关于持续做好抗菌药物临床应用管理有关工作的通知

D.卫生部办公厅关于做好全国抗菌药物临床应用专项整治活动的通知

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第5题
对于来自涉及制裁的客户,要根据我行有关制裁管理政策采取差异化的业务策略。对于涉及制裁的我行Ⅰ级控制的客户,原则上应进一步开展特定客户身份识别或加强客户身份识别后,再与客户维持业务关系()此题为判断题(对,错)。
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第6题
根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定,商业银行应根据客户的风险承受能力进行(),并提供与其相适应的理财产品。
根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定,商业银行应根据客户的风险承受能力进行(),并提供与其相适应的理财产品。

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第7题
根据《关于进一步加强客户投诉管理的通知》准确界定客户投诉中指出,客户问题按照《公司户全方位服务20项跨部门重大协同业务全流程》中《客户问题处理流程》处理后,因公司原因给客户造成利益损失,导致客户对供电产品、服务不满的事件列为客户()事件。

A.投诉

B.意见

C.抱怨

D.举报

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第8题
《水利部关于进一步加强水利安全生产应急管理提高生产安全事故应急处置能力的通知》要求,各流域机构和地方各级水行政主管部门要按照()的原则,把安全生产应急管理作为安全生产工作的一项重要内容,切实加强组织领导。

A.安全第一、预防为主、综合治理

B.尊重科学、实事求是

C.以人为本、安全第一、生命至上

D.管行业必须管安全,管业务必须管安全

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第9题
在监督公司对金融衍生工具的投资情况时,可以应用的最佳监督控制是以下哪项内容?A.管理层审

在监督公司对金融衍生工具的投资情况时,可以应用的最佳监督控制是以下哪项内容?

A.管理层审批所有与投资金融衍生工具有关的政策;

B.所有超过一定金额的投资都必须得到公司金融不副主任的批准;

C.财务主管向董事会提交季度报告,详细说明金融投资的损益,并概述公司目前的投资状况;

D.管理层每周收到关于公司金融衍生工具投资损益及公司目前的投资状况。

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第10题
根据《关于进一步规范交通银行太平洋信用卡中心金融营销宣传行为的通知》的规定,通过足以引起金融消费者注意的文字、符号、字体、颜色等特别标识对限制金融消费者权利和加重金融消费者义务的事项进行说明()。

A.保障金融消费者知情权

B.保障金融消费者自主选择权

C.保障金融消费者公平交易权

D.保障金融消费者受尊重权

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第11题
按照保监会《关于实施(保险公司偿付能力管理规定)有关事项的通知》的规定,财产保险公司应具备的最

按照保监会《关于实施(保险公司偿付能力管理规定)有关事项的通知》的规定,财产保险公司应具备的最低资本为()之和。

A.非寿险保障型业务最低资本和非寿险投资型业务最低资本

B.寿险保障型业务最低资本和寿险投资型业务最低资本

C.非寿险保障型业务最低资本和寿险投资型业务最低资本

D.寿险保障型业务最低资本和非寿险投资型业务最低资本

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