关于市场禁入处罚措施:证监会对某上市公司高管给予市场禁入的处分,则该高管不得担任以下职务:
A.某上市公司的财务总监;
B.为上市公司出具审计报告的注册会计师;
C.投行人员;
D.非上市股份公司的财务总监;
E.上市公司控股股东
A.某上市公司的财务总监;
B.为上市公司出具审计报告的注册会计师;
C.投行人员;
D.非上市股份公司的财务总监;
E.上市公司控股股东
A.某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入,在禁入期间其去投资期货;
B.某乙作为上市公司的主要负责人,涉及虚假财务报告,被终身市场禁入;
C.某丙因违反证券法律,正接收刑事案件审判,证监会决定公布对其市场禁入5年;
D.某丁原为会计师事务所从业会计师,因为违反执业准则被市场禁入3年,次年被上市公司聘用作为会计工作负责人。
A.将证监会在执法中对违法资金、证券的冻结、查封期限缩短为十五个交易日
B.本次新修证券法新增行政和解制度
C.被采取市场禁入措施的人员,在一定期限内不得从事证券业务但可以从事证券服务业务
D.有关市场主体遵守证券法的情况不会纳入证券市场诚信档案
A.最近3年内未受过刑事处罚
B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格
C.品行端正,具有良好的职业道德
D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
A.依法责令停止执业或者吊销相应资格
B.由相关部门吊销营业执照
C.对有关责任人员采取终身市场禁入措施
A、新《安全生产法》将实行“黑名单”制度
B、罚款处罚力度明显加大
C、新《安全生产法》虽然对生产经营单位主要负责人的处罚更加严厉,但无“终身行业禁入”的规定
D、对生产经营单位主要负责人的处罚更加严厉,甚至包括“终身行业禁入”
A.公安机关消防机构
B.上级主管单位
C.同级政府
D.原许可机关
A.公司采取欺骗或者其他不正当手段获准发行证券或获准证券上市交易
B.公司不履行信息披露义务或在信息披露时有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的行为,严重损害投资者利益的
C.利用职务之便进行内幕交易,为公司、个人或他人获取利益的
D.买卖本公司证券的
A.可不实施市场和行业禁入或者退出措施
B.限制参与基础设施和公共事业特许经营活动
C.限制高消费
D.限制相关任职资格
A.发生声誉风险事件的
B.罚款金额超过20万的
C.受到没收违法所得处罚措施的
D.受到责令停业整顿、吊销业务许可证、禁入保险行业等重大行政处罚的