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[判断题]

合规经营,就是要求公司及其各级员工的经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则()

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第1题
合规管理,是指以倡导合规经营价值观为导向,以有效防控合规风险为目的,以公司及其员工的经营管理行为为对象,开展包括()

A.制度制定、风险识别

B.风险应对、合规审查审核

C.监督检查、责任追究

D.考核评价、合规培训、合规报告等

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第2题
鼓励员工监督、举报公司内部运营缺陷或违反食品安全行为,有利于公司依法合规经营()
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第3题
公司的合规准则之一“保障员工知情权”内涵是指()。

A.保障员工了解并可以查询到公司会计账簿

B.保障员工查阅股东名册、公司债券存根、股东大会记录、董事会会议决议、监事会会议决议的权利

C.保障员工对公司的经营提出建议或质询的权利

D.保障员工了解并可以查询到公司的合规义务及与合规相关的制度规定

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第4题
企业合规管理的意义描述正确的是()
A.合规管理是企业稳健经营运行的内在要求,也是防范违规风险的基本前提,是每一个公司都必须要管理的一部分,也是保障自身利益的有力武器,内控制度的完善离不开合规化的管理及操作,这样方能让企业内控制度效用最大化B.合规管理是规范员工行为的有效手段,通过建构科学的企业合规文化以及合规体系,有利于让员工养成合规化的习惯,避免违规风险。同时在在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例,有利于让员工自觉自律的避免违规化操作C.合规管理可以防止决策失误,领导者的权限较大,再小的决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应,合规化管理通过约束高层领导人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风险D.合规管理对于员工没有任何影响,也不承担法律风险,员工没有必要做合规学习
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第5题
本行员工小王打算给妻子开一家便利店,因为工商局要求注册登记,小王就用自己的身份证注册办理了个体工商户营业执照,法人代表是小王自己,但实际交由小王妻子经营。上述小王行为是否合规()
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第6题
按照监管规定及总行要求,由合规与内审部统一组织部门及经营机构负责人签订();组织全体员工签署《案件防控与合规承诺书》等书面文件,明确违规应当承担的责任,以多种形式层层压实案防责任

A.《案件防控与合规工作责任书》

B.《内控合规工作责任书》

C.《案件防控与合规协议书》

D.《案防工作承诺书》

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第7题
辽宁省农村信用社各级机构经营层下设的()履行违规问责的职能,依法合规开展违规问责工作。

A.内控合规委员会

B.风险管理委员会

C.审计委员会

D.主任(行长)办公会

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第8题
风险管理是为合理保证经营的有效性与效率、财务报告的可信度及对有关法律和规章制度的遵循性而需要公司董事会成员、管理层和所有员工共同执行实现的过程。以下哪些属于风险管理要素()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.合规风险监测

E.信息与沟通及监控

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第9题
对融资性担保公司担保的贷款业务,在风险评价时除参照相应信贷业务产品的要求执行外,还应着重评价担保机构的资(质)信状况、经营状况、资本实力和()能力等,准确判断担保机构的合法、合规性及代偿能力。
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第10题
对融资性担保公司担保的贷款业务,在风险评价时除参照相应信贷业务产品的要求执行外,还应着重评
价担保机构的资(质)信状况、经营状况、资本实力和______能力等,准确判断担保机构的合法、合规性及代偿能力。

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第11题
在合规要求中朋友圈经营不可以转发的内容包括()

A.私自制作的宣传品,包括不限于文字、文章、图片等

B.产品资料,包括不限于产品要素、产品收益、产品交易结构等

C.带有政府或者国家特殊符号或者元素的内容

D.使用公司logo、股东logo等企业元素

E.公司公众号内文章,包括早间新闻、新闻资讯、公司利好消息、项目进度等

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