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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

《证券公司内部控制指引》,发布的时间是()。

A.2003年12月15日

B.2002年12月26日

C.2002年11月26日

D.2003年11月26日

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第1题
不在深圳证券交易所上市公司内部控制指引基本要求范围内的项目是()。

A.内部环境

B.控制活动

C.资金使用

D.检查监督

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第2题
()财政部正式发布企业内部控制配套指引,《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》、《企业内部控制应用指引》。

A.2002年7月

B.2009年6月

C.2010年04月

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第3题
督察长的执业素质和行为规范有()。A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计

督察长的执业素质和行为规范有()。

A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录

C.应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断

D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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第4题
《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》规定,公司对其控股子公司的管理控制,至少应包括下列()控制活动。

A.依据公司的经营策略和风险管理政策,督导各控股子公司建立起相应的经营计划风险管理程序

B.要求控股子公司及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件,通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项

C.不定期取得并分析各控股子公司的季度(月度)报告,包括营运报告、产销量报表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等

D.建立对各控股子公司的控制制度,明确向控股子公司委派的董事、监事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限等

E.要求各控股子公司向公司分管负责人报告所有业务事项、财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生影响的信息

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第5题
根据《上市公司章程指引》,上市公司内部审计制度应当经()批准后实施,审计负责人向其负责并报告工作。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.董事长

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第6题
《保险经纪从业人员职业道德指引》的发布机构是()。A.全国人大常务委员会B.国务院C.中国保险行业

《保险经纪从业人员职业道德指引》的发布机构是()。

A.全国人大常务委员会

B.国务院

C.中国保险行业协会

D.中国保监会

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第7题
《保险经纪从业人员职业道德指引》的发布机构是().

A.人大常务委员会

B.北京市人民政府

C.中国保险行业协会

D.中国保监会

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第8题
在充分吸收业内外意见的基础上,制定并发布了《保险公估从业人员职业道德指引》的部门是()。A.财政

在充分吸收业内外意见的基础上,制定并发布了《保险公估从业人员职业道德指引》的部门是()。

A.财政部

B.保监会

C.国资委

D.司法部

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第9题
公司内部控制的核心是(),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.明确责任

B.权利制衡

C.风险控制

D.严格授权

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第10题
监事会是公司内部的(),其基本职能是监督公司的一切经营活动。

A.下设机构

B.指挥机构

C.专职监督机构

D.控制机构

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