下列属于管理层勤勉尽责的含义的有()。
A.应担起责任、勤奋负责,而不是寻找机会偷懒和享受
B.应主动学习新知识、了解新环境、掌握新信息
C.应披露任何可能造成利益冲突的事项
D.对于可疑和重大的事项应保持足够的谨慎并展开调查、落实整改
A.应担起责任、勤奋负责,而不是寻找机会偷懒和享受
B.应主动学习新知识、了解新环境、掌握新信息
C.应披露任何可能造成利益冲突的事项
D.对于可疑和重大的事项应保持足够的谨慎并展开调查、落实整改
A.保证有足够的时间履行相关职责
B.辞职
C.获得具有所需专长的人员的帮助或培训
D.拒绝履行相关义务
“保险营销员要讲明与保险公司之间的代理关系”的要求属于()
A.勤勉尽责
B.守法遵规
C.专业胜任
D.如实告知
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。
Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准
Ⅱ 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查
Ⅲ 发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构
Ⅳ 尽职推荐受理后、持续督导结束前,保荐人应当持续履行尽职调查义务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有()。
Ⅰ 监管谈话
Ⅱ 出具警示函
Ⅲ 重点关注
Ⅳ 责令公开说明
Ⅴ 认定不适当人选
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.各级机构、各部门负责人是本机构、本部门反洗钱工作的第一责任人
B.临柜人员、营销人员、客户经理等一线人员应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势,勤勉尽责开展客户尽职调查工作
C.留存必要的工作记录,及时报告可疑线索
D.配合反洗钱处理团队开展可疑交易分析
E.全体员工应严格按照监管要求和制度规定,积极主动履行反洗钱职责
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.36个月
对任何一个行业的从业人员来说,最基本的职业道德是()。
A.诚实信用
B.勤勉尽责
C.守法遵规
D.专业胜任
()是保险代理从业人员职业道德的灵魂。
A. 守法遵规
B. 勤勉尽责
C. 诚实信用
D. 公平竞争