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[判断题]

只有首次开立基金账户或首次购买基金时,应要求客户本人阅读《投资人风险提示确认书》并手工抄录风险提示语句后签字确认,再次购买不需要阅读填写《投资人风险提示确认书》。()

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第1题
个人首次认购大额存单时,系统自动联动开立个人大额存单专用账户,并与客户在交行已开立的借记卡或活期存折账户进行绑定。()
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第2题
在办理代理开放式基金业务时,以下哪几种业务需由个人投资者带本人有效身份证件和本人本地借记卡办理()?

A.开通/关闭自助委托渠道,

B.基金赎回,

C.开立对私基金交易账户,

D.购买基金。

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第3题
客户办理基金定期定额申购业务的签约手续时如未开立证券卡、基金账户等账户,应先依照建设银行相关规定开立证券卡及基金账户等账户。()
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第4题
柜面在“基金账户开户”或“基金账户增加关联”操作时,系统自动“开立基金协议。()
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第5题
下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是()。 A.开立个人管理期货账户这种形式只
下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是()。

A.开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用,因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求

B.一些大型的机构投资者,诸如养老基金,公益基金,投资银行,保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场,以优化他们的投资组合

C.投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能,其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费

D.投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力

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第6题
下列各项中,不会引起其他货币发生增减变动的是()。

A.企业用银行本票购买办公用品

B.企业为购买基金将资本存入证券公司指定开立的账户

C.企业将汇款汇往外地开立采购专用账户

D.企业销售商品收到商业汇票

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第7题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时,正确的做法是()。

A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户

B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称

C.对客户身份不明的,经客户说明情况后,为其开立账户或提供相关金融服务

D.在为客户办理业务过程中,如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假,或存在可疑之处的,应拒绝办理

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第8题
贷款业务中,对于首次放款的客户,在放款时由系统根据()联动开立贷款账号。

A.客户号

B.协议号

C.系统设置

D.结算账户

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第9题
投资者开立或登记()后,基金账户与资金账户唯一对应,并通过且只能通过资金账户办理与基金业务有关的资金收付

A.基金账户

B.资金账户

C.基金销售结算资金归集专户

D.证券账户

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第10题
为了加强对住房基金和社会保障基金的管理,存款人应依法申请在银行开立()。

A.一般存款账户

B.基本存款账户

C.专用存款账户

D.临时存款账户

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第11题
参与首次公开发行股票网下询价和申购业务的投资者在协会注册时,需满足的基本条件有()。 Ⅰ 机构投

参与首次公开发行股票网下询价和申购业务的投资者在协会注册时,需满足的基本条件有()。

Ⅰ 机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到2年(含)以上

Ⅱ 个人投资者从事证券交易时间达到5年(含)以上

Ⅲ 经行政许可的保险公司可不受持续经营时间2年(含)以上的限制

Ⅳ 网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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