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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责,以下说法错误的是()

A专业风险管理委员会对董事会负责,协助董事会履行风险管理职责

B专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险

C专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案

D专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作

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A

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第1题
“备用金e贷”不良率超过()的,农商银行高级管理层下设的全面风险管理委员会或相关专门委员会对模型进行风险评估、优化。

A.0.005

B.0.008

C.0.009

D.0.01

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第2题
关于商业银行公司治理,下列说法错误的是()。

A.公司治理应能激励商业银行董事会和管理层一致追求符合商业银行和股东利益的目标

B.风险管理委员会是商业银行实施风险管理的关键

C.商业银行公司治理应建立健全以监事会为核心的监督机制

D.商业银行公司治理应建立健全合理的薪酬制度,强化激励约束机制

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第3题
关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责,以下表述错误的是()

A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见

B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责

C.组织实施重大风险的解决方案

D.制定公司风险管理战略和风险应对策略

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第4题
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是()。

A.经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线

B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

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第5题
全国勘察设计注册工程师管理委员会下设的全国勘察设计注册工程师公用设备专业管理委员会由()组成

全国勘察设计注册工程师管理委员会下设的全国勘察设计注册工程师公用设备专业管理委员会由()组成。

A.建设部、人事部和有关行业协会及公用设备专业工程设计的专家

B.省、自治区、直辖市的勘察设计注册工程师管理委员会的专家

C.高校专业教师

D.注册公用设备工程师

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第6题
关于基金公司投资交易的流程,以下表述错误的是()

A.基金经理根据投资决策委员会的投资战略和研究部门的研究报告拟定具体投资计划

B.风险管理不仅是投资流程中最后一环,也是非常重要和关键的一环

C.投资策略的制定是投资交易的基础环节

D.基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估,公司管理层可以对基金经理进行业绩考核和能力评定

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第7题
基金公司的风险管理的主要参与者是()。

A.董事会

B.股东大会

C.管理层

D.董事会、管理层到全体员工

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第8题
对保险公司偿付能力风险管理体系的完整性和有效性承担最终责任的是()

A.董事会

B.董事会下设的风险管理委员会

C.董事会下设的审计委员会

D.保险公司高级管理层

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第9题
景林优选投资经理高云程现任中国证券投资基金业协会私募证券投资基金专业委员会委员,具有12年证券从业经验,曾先后在中国科技证券、泰信基金、APS资产管理公司等国内外金融机构从事研究和投资管理工作()
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第10题
总行设立问责管理委员会,主任委员由()担任,副主任委员由()的高级管理人员担任,法律合规部、风险管理部、人力资源部、纪委监察部门负责人为常设委员。委员会下设办公室,办公室设在

A.行长

B.分管合规工作

C.法律合规部

D.副行长

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第11题
关于公司型基金,下列说法错误的是()。

A.投资者出资成为公司股东,公司需依法设立董事会(执行董事)、股东大会(股东会)以及监事会(监事),通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。

B.公司型基金的最高权力机构是股东大会(股东会),在公司型基金中投资者权利较大,可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策,或者在股东大会(股东会)层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。

C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时,通常是在董事会之下设投资决策委员会,其成员一般由董事会委派;聘请外部管理机构进行投资运营管理时,董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能,监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。

D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下,具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定,由经理班子或者第三方管理机构行使,涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。

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