题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的()内，至少进行一次定期复评。

A.半年

B.一年

C.二年

D.三年

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其…”相关的问题

第1题

对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户，应在建立业务关系后的7个工作日内划分其洗钱风险等级。在我行客户信息管理系统建立完整客户身份基本信息的客户洗钱风险等级由反洗钱系统评定，其他客户风险等级由客户管理部门线下开展。（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第2题

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10天内划分其风险等级（）

点击查看答案

第3题

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.3

B.5

C.7

D.10

点击查看答案

第4题

对于国际组织的高级管理人员，义务机构为其提供服务或办理业务出现较高风险时，应采取（)强化的客户身份识别措施。

A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要

B.建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权

C.进一步深入了解客户财产和资金来源

D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度

点击查看答案

第5题

对于目前所建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（)内完成风险等级划分工作。

A.5个工作日

B.15日

C.10各工作日

D.10日

点击查看答案

第6题

目前，聚收银收单业务商户风险管理要求包括（）

A.对于短时间内交易异常（大幅波动）、连续出现风险事件等可疑特征的商户，应及时组织走访，了解商户情况并采取相应的处理措施

B.禁止平台类商户留存商户结算资金，并自行开展商户资金清算，即所谓大商户“二清”行为

C.对连续12个月内未发生交易的特约商户，应当停止为其提供收款服务，并定期开展清理，妥善做好后续客户解释工作

D.对于风险等级较高的特约商户，应该设置商户收单限额、增加现场检查频率、建立特约商户风险保证金等风险管理措施

点击查看答案

第7题

按照客户的身份特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、职业、交易规模和频率、交易性质和特征、交易偏好等因素，将与辽宁省农村信用社建立业务关系的客户划分为()。

A.高风险客户

B.较高风险客户

C.一般风险客户

D.低风险客户

E.风险客户F无风险客户

点击查看答案

第8题

国际高风险国家中，涉及联合国等制裁的国家或地区洗钱风险管控措施说法正确的是（）

A.不得建立或发生任何业务关系

B.应填写强化尽职调查表，并经业务分管行领导审批后，方可建立或发生业务关系

C.与客户建立业务关系时，应填写强化尽职调查表，并经业务分管行领导审批后，方可建立业务关系

D.建立或发生业务关系时，应加强关注，适当调高风险等级，如有可疑情况应及时上报

点击查看答案

第9题

银行业金融机构不得将客户授权或同意其将个人信息用于营销、对外提供等作为与客户建立业务关系的先决条件，但该业务关系的性质决定需要预先做出相关授权或同意的除外。（)

点击查看答案

第10题

银行业金融机构不得将客户授权或同意其将个人信息用于营销、对外提供等作为与客户建立业务关系的先决条件，但该业务关系的性质决定需要预先做出相关（）的除外。

A.授权

B.同意

C.授权或同意

D.授权和同意

点击查看答案

第11题

对于下列（）情况，应核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证明文件（含公安部门指定设备读取并合成的客户身份证信息及电子图像）或者其他身份证明文件的复印件、影印件

A．以开立账户等方式，客户与本银行网点建立业务关系的B．为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1 万元以上或者外币等值1000 美元以上的C．客户申请保管箱业务时

点击查看答案

湘ICP备16018319号-1 湘公安备案43019002000613号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）