题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》 的实施日期为()()
A.2017年6月6日
B.2017年9月8日
C.2017年10月1日
D.2018年1月1日
答案
C、2017年10月1日
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A.2017年6月6日
B.2017年9月8日
C.2017年10月1日
D.2018年1月1日
C、2017年10月1日
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则
C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是()。
A.证券公司
B.财务公司
C.保险公司
D.信托投资公司
A.信息技术安全管理及信息技术审计
B.信息技术合规与风险管理
C.报告期内信息技术治理
D.选择信息技术服务机构开展合作情况
A.QDII基金可以进行国际市场投资
B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券
D.QDII基金可购买房地产抵押按揭
A.2,2
B.2,1
C.1,1
D.1,2