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[单选题]

对公客户信息修改中,下列情况需选择“取消流程”的有()

A.若未上传《变更申请书》,但上传了《操作任务书》

B.同时上传《变更银行结算账户申请书》和《操作任务书》

C.《变更银行结算账户申请书》和《操作任务书》均未上传

D.若未上传《操作任务书》,但上传了《变更申请书》

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C、《变更银行结算账户申请书》和《操作任务书》均未上传

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第1题
客户办理以下()第三方存管业务时,需“3£«0”主管授权。
客户办理以下()第三方存管业务时,需“3£«0”主管授权。

A.强制变更签约账户

B.对公结算账户资金转资金账户

C.对公结算账户存管签约

D.对公结算账户客户信息修改

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第2题
总行于2020年1月16日上线对现金预约柜面管理功能优化,以下说法正确的有()

A.手机银行APP预约,已开放人民币、外币预约;不可选择新钞和券别

B.PP端预约信息初始状态均为待受理,经办员需根据网点资金情况能否满足预约需求,修改预约记录的状态,并点击提交并发送短信,系统将根据预约记录状态向客户自动发送结果短信

C.PP端预约信息,经办员根据网点资金情况修改预约记录状态后,未点击提交并发送短信,则该条记录的操作栏显示已提交,但客户无法收取最新预约状态的短信提示

D.经办员可通过本功能手工登记预约信息,柜面手工登记的预约信息,无论经办人员修改为何种预约状态,系统均不会发送结果短信,因此经办人员务必确保与客户沟通一致、有效通达

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第3题
分支行应自行排查存量对公客户中是否存在仍未办理三证合一的客户(个体工商户、农村集体经济组织、军队事业单位除外),对排查发现的对公客户应及时通知客户至网点办理三证合一变更业务,通知情况登记在《账户管理工作日志》上截至6月5日仍未办理且无合理理由的,分支行应及时通过核心系统进行控制,方式选择()
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第4题
在处理被退回需尽职调查的跨境汇款时,前台需对客户提供的尽职调查内容等进行制裁名单检索,下列描述正确的是()

A.需对客户提供的对公股东名称进行制裁名单检索

B.需对客户提供的对私股东姓名进行制裁名单检索

C.需要对客户提供的相关船舶名称进行制裁名单检索,确保业务合规

D.需要对客户补充提供的相关DPN信息进行制裁名单检索

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第5题
在《关于单位客户及结算账户信息下半年非现场检查情况的通报》中通报的问题有()
A.人行账户系统备案账号错误、未及时备案B.验印系统未及时进行系统建库C.境内非银行标识有误, 导致该类客户银企对账数据、监管数据报送的准确抽取D.客户证明文件种类有误,客户持记载统一社会信用代码信息的登记证明文件,需要在系统内准确选择56—统一社会信用代码证明文件种类,由系统自动完成号码中对应信息的拆分匹配并进行对应信息的校验
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第6题
下列有关开展反洗钱客户身份识别的说法,正确的有()

A.-银行机构可以根据自身把控风险的程度,自主选择是否为单位客户开展反洗钱身份识别

B.-银行机构为单位客户开立存款账户,应开展反洗钱客户身份识别,采取合理措施了解单位客户的业务性质与股权或者控制权结构

C.-客户需填写《单位受益所有人及机构涉税信息登记表》,银行机构在业务关系存续期间,持续关注受益所有人信息变更情况

D.-银行机构在识别单位客户受益所有人的过程中,应了解、收集并妥善保管客户股权或者控制权的相关信息客户股东或者董事会成员登记信息

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第7题
如因取消定点资格等因素,选点客户有变化的,要通过“()”功能模块进行层层审批确认

A.客户信息修改

B.客户选点申请

C.客户选点联系单

D.选点客户变更

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第8题
客户在签约购物车中,选择修改功能,办理银期业务签约信息修改时,可以修改以下哪些内容?()

A.联系电话

B.银转期日累计限额

C.签约银行账号

D.交易渠道

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第9题
对取消许可前开立基本存款账户的企业名称、法定代表人或者单位负责人变更的,账户管理系统在企业基本信息“经营范围”中标注“取消开户许可证核发”字样。为保持与账户管理系统一致,开户网点需在核心业务系统客户信息“经营范围”字段前加入“取消开户许可证核发”字样。()
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第10题
客户通过移动PAD办理个人信息修改业务时,以下哪几种情况需要三级(含)以上柜员进行系统授权()

A.修改证件类型

B.修改出生日期

C.修改证件有效期

D.客户信息在金融制裁名单中

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第11题
根据FIDIC合同条件规定,下列()情况应列入工程变更的范围。

A.土方计量的实际工程量比工程量清单开列的工程量增加5000m3

B.取消工程项目中第6号倒虹吸

C.增设一座通道

D.修改工程量清单第600章中604-1细目内容

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