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[判断题]

关于基金投顾业务开展过程是否描述正确:客户签署投顾协议→开通投顾财富账户→调拨资金到投顾财富账户→交易员进行投顾组合交易()

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第1题
证券公司开展债券投资交易业务,应按照经纪、自营、承销、资管、投顾等业务类型分开办理,并在人员、账户、资金、信息等方面严格分离,切实防范利益冲突。()
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第2题
基金投顾业务上线,需要申请哪种类型的OEM()
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第3题
基金投顾业务上线时,需要检查哪些参数()

A.各系统的版本

B.各系统的OEM

C.各系统的公共参数

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第4题
有一种盈利模式是将投顾业务与小额定向资产管理等方式有效结合,盈利收费一般是收取管理费。说法是否正确()
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第5题
关于官微自助办理业务,描述不正确的是()

A.受益人变更、保单贷款、保单还款、年金领取方式变更需要投、被保险人是同一个人才可以办理

B.顾销渠道客户申请视频办理退保,需要有退保劝阻的审批流程

C.交纳续期保费只可以等待公司批量扣款

D.官微自助报案,支持本人报案/为他人报案

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第6题
在被动型财富管理业务领域,金融科技可以使投资流程简化,将决策权在一定程度上让渡给各类算法。金融科技引领下的一些创新的被动型产品包括:基金超市、策略组合、智能投顾、全托管财富管理平台等。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
支付宝平台理财人群的特性包括()

A.90后已逐步成为财富管理业务的主力客群

B.35岁以下用户占比约60%

C.已具备“三笔钱”的用户中近一半为90后

D.智能投顾用户中超一半为90后

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第8题
针对二季度股票期权专项活动,零售业务总部提供的活动支持包括:集合各分公司优秀期权投顾,统一开展期权专业服务,通过()做好对内展业支持及对外投教服务

A.期权早报(每日)

B.策略跟踪(每周)

C.期刊(每月)

D.不定期发布市场热点推文

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第9题
国内券商加快财富管理业务发展的主要方式包括()。

A.利用财富管理和资产管理双重身份,整合产业链上下游资源,为财富管理客户提供更丰富的低费率配置型产品。

B.加速财富管理数字化,深入挖掘市场需求,打造链接众多金融机构、众多产品、众多客户的财富管理交易平台。

C.打造专业化的投资顾问团队,充分响应客户财富管理需求,提升财富管理客户服务体验。

D.积极申请基金投顾业务资格,向买方投顾模式转型。

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第10题
A+基金投顾目前不支持撤单()
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第11题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。上述情形描述中,涉及合规性风险的是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募基金管理人担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募基金管理人担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投研实力

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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