题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
在重新识别客户身份过程中,发现可疑交易或者可疑行为的或发现涉及违反我行经济制裁合规政策的情况,应当依照《哈尔滨银行反洗钱管理办法》及《哈尔滨银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定报告可疑交易或行为,并采取相应风险控制措施,如持续监控、提升客户风险等级、限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,中止业务关系等()
答案
是
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是
A.媒体披露存在洗钱行为或及其关联的个人或机构存在洗钱行为的
B.在客户开户或身份重新识别过程中,身份证件信息存在不对应、不完整、不规范、虚假、失效等情形的
C.客户在日常交易监控中被发现存在类似可疑交易特征,经核查为正常的
D.客户实际控制多个账户,但无合理解释的
A.识别客户身份,留存真实、完整、有效的客户身份基本信息
B.了解客户及其交易目的和交易性质
C.了解客户交易资金流向
D.按规定做好客户洗钱风险等级分类工作,发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的
A.客户身份识别和资料保存
B.通过在核心业务系统可疑交易登记平台勾选并提交可疑交易报告
C.填写《可疑交易分析表》,经本部门负责人审核同意后,报本级公司反洗钱岗人员
D.进行大额交易和可疑交易报告
A.按照本机构客户身份识别的一般措施处理,审核客户身份证明文件和资料等,并按照正常业务处理程序进行办理
B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核,并根据审核结果更新客户身份信息资料,调整客户洗钱风险等级
C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形,应及时作出身份资料的审核,并调整风险等级
D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况,银行应当立即采取加强型尽职调查措施,重新对客户洗钱风险进行全面评估,及时调增客户洗钱风险等级,若核查后确认为有可疑的,应报告可疑交易
A.终止
B.中止
C.暂停
D.停止