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[多选题]
各义务机构应定期对反洗钱相关部门和岗位人员进行反洗钱合规培训和保密教育。通过哪些方式,引导其遵循合规性操作要求开展各项工作,逐步建立健全合规文化,为反洗钱信息安全工作营造良好的企业文化氛围。
A.入职培训
B.集中宣传
C.警示教育
D.案例剖析
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A.入职培训
B.集中宣传
C.警示教育
D.案例剖析
A.强调法人机构的反洗钱义务,弱化非法人机构的反洗钱义务
B.通过非法人机构的反洗钱义务履职情况,反应法人机构制度设计和组织架构的有效性
C.强调法人机构在履行反洗钱义务中的系统性作用
D.对非法人机构反洗钱义务的履行情况,应重点关注反洗钱工作流程、内控制度之新概念概况
A.业务部门、客服部门、合规人员
B.客服部门、业务部门、合规人员
C.合规人员、业务部门、客服部门
A.配合调查义务。任何机构和个人不得拒绝或阻碍反洗钱协查,在协查机关调查过程中,在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持
B.如实提供信息资料义务。根据协查机关的要求,如实提供相关的信息和资料
C.保密义务。各级机构及人员对协查工作开展情况,以及协查过程中获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密,非依法律规定不得向任何单位和个人提供
A.保控信息运营中心负责开发、维护、管理反洗钱系统的人员
B.各级机构合规管理部门的负责人、反洗钱专职/兼职岗位人员
C.各级机构的反洗钱领导小组成员,以及相关部门的反洗钱联络员
D.因外部检查、轮训(岗)、实习等原因,通过规定的权限申请流程,在申请期限内拥有公司反洗钱系统用户权限的其他人员
A.勤勉尽责,认真承担好岗位职责
B.遵守反洗钱保密纪律
C.坚持效益优先的原则
D.坚持风险为本的原则,高效率高质量完成各项工作任务
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④