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[多选题]

进入合规检查页面,有哪几种检查方式可以选择?()

A.在线检查

B.快捷检查

C.离线检查

D.调度检查

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第1题
进入合规检查页面,有哪几种检查方式可以选择()

A.在线检查

B.调度检查

C.离线检查

D.快捷检查

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第2题
合规检查完成之后将自动生成合规报表,不可以采用哪个方式查看结果?()

A.登陆合规系统

B.邮件

C.短信

D.工单

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第3题
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是()。

A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

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第4题
合规检查系统跟踪快捷检查可以跟踪哪些信息()

A.弱口令检查结果

B.任务进度信息

C.检查设备信息

D.合规检查结果

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第5题
合规检查可以单独实施,也可与以下哪些工作相结合()

A.业务检查

B.内部审计

C.专项监督检查

D.巡察整改

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第6题
管线系统人手井资源数据合规性检查可以提供哪几项数据?()

A.经度

B.纬度

C.所属对象

D.人井名称

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第7题
反洗钱现场检查的目的主要包括()。

A.利用现场检查项目设置及合规评价标准,引导被检查单位理解和适应反洗钱监管政策

B.督促被检查单位有针对性地对反洗钱工作中存在的问题进行整改,提高被检查单位的合规水平及控制洗钱风险的能力

C.对被检查单位履行反洗钱义务的合规性做出评价

D.对被检查单位控制管理洗钱风险的适当性做出评估

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第8题
以下哪项最有可能是有效调整的合规性项目的要素:A.内部审计活动应对监督合规性项目承担总体责任;

以下哪项最有可能是有效调整的合规性项目的要素:

A.内部审计活动应对监督合规性项目承担总体责任;

B.合规性项目以录像方式一次性向员工传达;

C.组织在对员工的背景进行核查时,应该取得尽可能多的信息。

D.组织应该采用合理设计的监督和审计系统,检查犯罪行为;

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第9题
超规行李检查职能中如遇旅客托运行李超出超大机器的尺寸,经请示()后,视情况可以采用()的方式检查

A.值班领导

B.站领导

C.手工检查

D.免于检查

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第10题
目前合规平台常用的功能有()。

A.合规检查

B.基线管理

C.统计报表

D.资源管理

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第11题
合规检查的内容包括()。

A.业务操作的合规性

B.规章制度的执行情况

C.尽职检查的有效性

D.外部监管机构关注事项

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