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第3题
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（)。
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
第8题
中国证监会根据（)原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。
A.审慎监管
B.有效监管
C.全面监管
D.从严监管
第9题
反洗钱现场检查的目的主要包括（)。
A.利用现场检查项目设置及合规评价标准，引导被检查单位理解和适应反洗钱监管政策
B.督促被检查单位有针对性地对反洗钱工作中存在的问题进行整改，提高被检查单位的合规水平及控制洗钱风险的能力
C.对被检查单位履行反洗钱义务的合规性做出评价
D.对被检查单位控制管理洗钱风险的适当性做出评估
第10题
以下哪项最有可能是有效调整的合规性项目的要素：A.内部审计活动应对监督合规性项目承担总体责任；
以下哪项最有可能是有效调整的合规性项目的要素：
A.内部审计活动应对监督合规性项目承担总体责任；
B.合规性项目以录像方式一次性向员工传达；
C.组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息。
D.组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为；
